今年8月以來,甘肅金控集團合規(guī)風(fēng)控部組織工作組,對子公司及部分市州擔保公司開展專項風(fēng)險排查與合規(guī)檢查,持續(xù)夯實集團合規(guī)管理根基、強化風(fēng)險防控能力,保障集團高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展。
在合規(guī)檢查方面,工作組聚焦各子公司合規(guī)管理機制的運行實效、制度體系的完備程度和制度執(zhí)行的剛性力度三個維度,重點核查制度落地“最后一公里”成效,從制度“清廢改立”工作成果切入,精準查找制度體系短板與管理機制弱項,通過抽查業(yè)務(wù)流程、憑證檔案等,排查制度執(zhí)行中存在的問題,為后續(xù)合規(guī)管理優(yōu)化提供靶向依據(jù),推動各子公司合規(guī)管理機制持續(xù)完善、制度執(zhí)行力有效提升。

在風(fēng)險排查方面,工作組緊扣“摸清風(fēng)險底數(shù)、檢驗風(fēng)控措施有效性、開展風(fēng)險溯源”三大目標,指導(dǎo)被檢查子公司規(guī)范數(shù)據(jù)填報標準,提升風(fēng)險信息精準度;結(jié)合業(yè)務(wù)實際優(yōu)化風(fēng)險評估模型,增強研判科學(xué)性;針對排查發(fā)現(xiàn)的潛在風(fēng)險,深挖根源剖析原因,推動風(fēng)險管控措施從“被動應(yīng)對”向“主動預(yù)防”轉(zhuǎn)變,全面提升風(fēng)險排查工作質(zhì)效。
集團將以此次專項檢查為契機,系統(tǒng)梳理檢查發(fā)現(xiàn)的共性問題和突出風(fēng)險,研究提出針對性改進建議,通過“清單式督辦、臺賬式管理”方式,督促相關(guān)單位落實整改。同時,強化檢查結(jié)果運用,推動建立長效管理機制,引導(dǎo)各子公司牢固樹立底線思維與合規(guī)意識,持續(xù)夯實經(jīng)營管理基礎(chǔ),培育深化合規(guī)文化,為集團穩(wěn)健運營與高質(zhì)量發(fā)展筑牢安全屏障。